NILLN TPF un Sankciju riski. Klienta izpēte, jaunumi un aktualitātes. Kas jāmaina IKS?
Tiešsaistes seminārs “NILLN TPF un Sankciju riski. Klienta izpēte, jaunumi un aktualitātes. Kas jāmaina IKS?” piedāvā padziļinātu izpratni par naudas atmazgāšanas un terorisma finansēšanas (NILLN TPF) novēršanu, kā arī ar to saistītajiem sankciju riskiem. Seminārā tiks apskatīti jaunumi un aktualitātes NILLN TPF jomā, sniedzot ieskatu par nepieciešamajiem uzlabojumiem iekšējās kontroles sistēmā (IKS). Dalībnieki uzzinās par klientu izpētes procesiem, tai skaitā fizisko un juridisko personu identificēšanu, attālinātās identifikācijas veidiem un elektroniskā paraksta izmantošanu.
Īpaša uzmanība tiks pievērsta klienta risku noteikšanai pēc tā izpētes un kritērijiem, kas jāņem vērā, nosakot, kuri klienti ir jāizpēta. Tiks apspriesta klienta pamatinformācijas noskaidrošana, darījuma veida un mērķa noteikšana, kā arī patiesā labuma guvēja un politiski nozīmīgu personu identificēšana. Dalībnieki iegūs zināšanas par risku paaugstinošiem faktoriem, no kuriem jāizvairās, strādājot ar zema, vidēja un augsta riska klientiem.
Seminārā tiks aplūkoti arī subjekta pienākumi darbā ar klientiem, ieskaitot vienkāršotu un padziļinātu klientu izpēti, atkārtotu riska noteikšanu un skaidrās naudas darījumus. Dalībnieki uzzinās par starptautisko un nacionālo sankciju pārkāpumiem, sankciju sarakstiem, kā arī ierobežojumiem un aizliegumiem sadarbībai ar Krieviju un Baltkrieviju. Tiks aplūkoti terorisma finansēšanas riska indikatori un aizdomīgi nodokļu darījumi, kā arī informācijas saņemšana no ārpakalpojuma un publiskām datubāzēm.
Semināra dalībniekiem būs iespēja apgūt klientu darījumu izpētes un uzraudzības metodes, ieskaitot dokumentu pieprasīšanu no klienta un lēmumu pieņemšanu par sadarbību. Tiks sniegti arī praktiski padomi par anonīmu ziņošanu uzņēmumā, datu atjaunošanu, kā arī iekšējā un ārējā audita veikšanu. Seminārs ir būtisks resurss uzņēmumiem un organizācijām, kas vēlas uzlabot savas NILLN TPF prakses un nodrošināt atbilstību normatīvajiem aktiem.
Semināra norises laiks: 23. septembrī, plkst. 10:00 – 14:00
E-SEMINĀRS TIEŠSAISTĒ, videokonferences formātā.
DALĪBAS MAKSA – tikai EUR 99 + PVN / *Latvijas Grāmatvedības kluba biedriem – PAR BRĪVU!
Ja aizņemtības dēļ nevarat rezervēt semināra tiešsaistes laiku, būs iespēja to noskatīties arī ierakstā.
Visas apmācību programmas: registreties.com/apmacibas vai http://seminari.lv/
Kursu vadītāja: Jadviga Neilande – sertificēta nodokļu konsultante, ilggadēja VID speciāliste ar lielu pieredzi. Jadviga Neilande aktīvi iesaistījusies ne vien uzņēmumu konsultēšanā, bet ir arī izdevuma “Nodokļi un Komercija” redaktore un LR Saeimas budžeta un finanšu komisijas un LR Ekonomikas ministrijas Mikronodokļa likuma izstrādes darba grupas dalībniece. Tas ļauj nemitīgi sekot līdzi visām nodokļu likumdošanas aktualitātēm, ka arī pārstāvēt uzņēmumu pozīcijas pārvaldībā. Iegūtās zināšanas grāmatvedības un finansista specialitātēs, kā arī zināšanu pilnveide kursos ļauj sniegt konsultācijas uzņēmumiem to grāmatvedības sakārtošanā, dodot padomus, kā optimizēt līdzekļus atbilstoši biznesa specifikai.
APMĀCĪBU SATURS:
Jaunumi un aktualitātes.
Kas jāmaina IKS?
Klienta izpēte.
Fiziskās personas identificēšana.
Klienta neklātienes identificēšana.
Attālinātās identifikācijas veidi.
Elektroniskā paraksta izmantošana.
Juridiskās personas un veidojuma identificēšana.
Dokumentu kopiju izgatavošana.
Pases kopēšana.
Datu aizsardzība.
Klienta paša aizpildīta anketa un patiesā labuma guvēja, politiskās personas norādīšana.
Klienta risku noteikšana pēc tā izpētes.
Kādus klientus izpētīt nevajag?
Kritēriji klienta izpētei.
Klienta pamatinformācijas izpēte un noskaidrošana.
Darījuma veida noskaidrošana.
Darījuma mērķis.
Materiālā labklājība klientam, līdzekļu izcelsme.
Patiesais labuma guvējs.
Politiski nozīmīga personas un ar tām saistītas personas.
Risku paaugstinoši faktori.
Noziedzīgi darījumi.
Zema un augsta riska klienti.
Kas jāpēta un cik daudz zema, vidēja, augsta riska klientiem?
Klienta darījumu izpēte.
Darbā ar klientu kāds ir subjekta pienākums.
Vienkāršota izpēte.
Klienta padziļināta izpēte.
Atkārtota riska noteikšana pēc klienta un tā darījumu izpētes.
Sliekšņa deklarācija.
Uz ko tas attiecas?
Skaidrās naudas darījumi.
Starptautisko un nacionālo sankciju pārkāpumi.
Sankciju saraksti. Ierobežojumi un aizliegumi sadarbībai ar Krieviju un Baltkrieviju.
Terorisma finansēšanas riska indikatori (aizdomīgu darījumu pazīmes).
Aizdomīgi nodokļu darījumi.
Agresīvas pārrobežu shēmas.
Informācijas saņemšana no ārpakalpojuma un publiskām datubāzēm.
Klienta darījumu izpēte.
Informācijas saņemšana no ārpakalpojuma.
Dokumentu pieprasīšana no klienta.
Lēmuma pieņemšana par sadarbību jeb atteikumu klientam.
Dokumentu pieprasīšana no klienta.
Atkārtotas informācijas pieprasīšana.
Klientu darījumu uzraudzība.
Klienta atkārtotas pārbaudes. Darījumu sliekšņi.
Atturēšanās no darījuma veikšanas.
Lēmuma pieņemšana par sadarbību jeb atteikt klientam.
Ziņošana par aizdomīgiem darījumiem.
Anonīmā ziņošana uzņēmumā.
Datu atjaunošana.
Iekšējais un ārējais audits.
Dokumentu glabāšana un iznīcināšana.
“Nodokļu likumdošanas izglītības centrs”
Tālrunis: 29948182
E-pasts: [email protected]